《期货公司居间人管理办法(fa)》修订征求意见 旨在强化监管提防风险(xian),客户(hu)生意业务,请求,活动
中国网财经10月30日讯 日前，为深入贯彻党的二十届(jie)三中全会精力，落实中央金(jin)融工作会议决策部署及《关于加强监管提防风险(xian)促进(jin)期货市场高质(zhi)量发展(zhan)的意见》，中国期货业协会(以下简称：中期协)将对《期货公司居间人管理办法(fa)(试(shi)行)》(以下简称：《办法(fa)》)举行修订，并于10月25日就《期货公司居间人管理办法(fa)(征求意见稿)》(以下简称：“征求意见稿”)公开征求意见。
据悉(xi)，该《办法(fa)》自2021年9月10日发布以来，以珍(zhen)爱生意业务者正当权(quan)益为动身点和落脚点，通过压(ya)实期货公司居间人管理主体责任，对居间人行为举行了规范管理。试(shi)行三年来，《办法(fa)》在规范期货公司居间人管理、提防化解居间活动风险(xian)、珍(zhen)爱生意业务者正当权(quan)益方面施(shi)展(zhan)积(ji)极感(gan)化。
此次修订，中期协将围绕强监管、防风险(xian)、促高质(zhi)量发展(zhan)主线，连系(xi)期货居间人展(zhan)业现状及自律管理实践，对《办法(fa)》举行全面修改完善。修订后征求意见稿将进(jin)一(yi)步明确规范期货公司居间合作前提、居间人名下客户(hu)生意业务和操纵(zong)监测(ce)、居间人禁(jin)止类行为、居间人培训(xun)管理、居间人互联网展(zhan)业等请求，并完善了居间人退出机制。
具体来看，征求意见稿首要修订内容包括以下五(wu)个方面：
一(yi)是完善期货公司展(zhan)开居间合作请求。修订后，居间人由原先最多(duo)与(yu)三家期货公司签订居间条约，调解为只能(neng)与(yu)一(yi)家期货公司签订居间条约。同时，除居间人本人不得成为自己的居间人外，还将增加居间人的夫妇、父(fu)母、子女及子女夫妇也(ye)不得成为该居间人名下客户(hu)相干请求，以进(jin)一(yi)步规范居间人行为。
二是明确居间人禁(jin)止类行为。征求意见稿对居间人禁(jin)止性行为条目举行梳理完善，增加居间人不得通过未向期货公司报备或利用他人互联网营销账号展(zhan)开客户(hu)招(zhao)揽活动请求，和不得以捏造(zao)、散布虚(xu)假事实，抬高合作对手等不正当手段展(zhan)开居间活动规定，旨在进(jin)一(yi)步净化市场环境(jing)。
三是强化对通过互联网展(zhan)业居间人持续管理。征求意见稿请求期货公司加强通过互联网渠道展(zhan)开客户(hu)招(zhao)揽活动居间人管理，居间人需报备本人互联网营销账号，并通过客户(hu)回访等方式确认居间人现实用于互联网展(zhan)业的账号信(xin)息与(yu)其(qi)向期货公司报备账号信(xin)息相一(yi)致。期货公司还应(ying)对居间人营销内容举行监测(ce)监控，确保正当合规。
四是完善居间人名下客户(hu)生意业务和操纵(zong)监测(ce)请求。征求意见稿请求期货公司将对居间人名下客户(hu)账户(hu)生意业务趋同、存在配(pei)资嫌疑景遇归入监测(ce)范围，并明确对名下客户(hu)数量、权(quan)益较多(duo)的居间人监测(ce)报告请求，以提防关联生意业务、操纵(zong)市场、恶(e)意炒单、场外配(pei)资等行为。
五(wu)是完善居间人退出机制。为更(geng)好珍(zhen)爱生意业务者正当权(quan)益，征求意见稿进(jin)一(yi)步强化期货公司居间人管理主体责任，完善居间人退出机制。被永远列入失信(xin)名单的居间人，期货公司不得与(yu)其(qi)签订新居间条约；居间条约存续的，期货公司应(ying)按照条约约定实时排除居间条约。
此外，征求意见稿还连系(xi)市场实践对期货公司居间人管理轨制内容、尽职调查、投诉胶葛处理、回访请求、居间报酬等举行规范。其(qi)中，明确期货公司不得间接或者变相将期货生意业务所手续费减收作为居间报酬领取给居间人；期货公司通过广告宣传、第三方合作引流等方式展(zhan)开营销活动的，向合作方领取费用标准不得与(yu)客户(hu)开户(hu)数量、生意业务数量、生意业务金(jin)额、生意业务手续费及其(qi)他业务指标挂钩(gou)，不得变相展(zhan)开居间合作。
从过渡期安排看，该征求意见稿自觉布之日起实施(shi)，过渡期3个月。过渡期内，期货公司不得新增不符合征求意见稿规定的合作居间人。对条约存续期内居间人，如不符合征求意见稿规定，期货公司应(ying)在过渡期内完成报酬约定、条约排除、客户(hu)调解等相干善后工作。
对于此次修订，上海东亚期货首席经济学家境(jing)川向媒体表示，征求意见稿的修订是在《办法(fa)》的底(di)子上进(jin)一(yi)步规范和完善，将对提防化解居间活动风险(xian)、珍(zhen)爱生意业务者正当权(quan)益，并指导期货公司聚焦(jiao)主责主业，服务新发展(zhan)格局和中国式现代(dai)化起到积(ji)极感(gan)化。他认为，修订后的征求意见稿能(neng)够(gou)最大限度避免关联生意业务、操纵(zong)市场、恶(e)意炒单、场外配(pei)资的行为，同时强化期货公司在居间人管理中的主体责任，以强化“零容忍”的震慑力。
整体来看，此次《期货公司居间人管理办法(fa)》修订，旨在通过强化监管、提防风险(xian)，进(jin)一(yi)步规范期货公司居间人管理，珍(zhen)爱生意业务者正当权(quan)益，促进(jin)期货市场高质(zhi)量发展(zhan)。对于《办法(fa)》最终修订环境(jing)和相干影(ying)响，中国网财经将持续关注。